新三板上市的輔導機構與輔導人員

　　根據(jù)《證券公司從事報價轉讓業(yè)務自律承諾》的要求，主辦券商有義務對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權利與義務。

　　輔導對象聘請的輔導機構應是其有新三板市場主辦券商資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構。

　　輔導機構應當針對每一個輔導對象組成專門的工作小組。輔導工作小組應明確固定的組長，組長應具有綜合協(xié)調能力。

　　輔導對象擬或己聘用的會計師事務所、律師事務所的執(zhí)業(yè)人員應在輔導機構的協(xié)調下參與輔導工作，輔導機構也可根據(jù)需要另行聘清執(zhí)業(yè)會計師、律師等參與輔導。

　　輔導人員應具備有關法律、會計等的專業(yè)知識和技能，有較強的敬業(yè)精神。輔導機構應制定對輔導工作和輔導人員考核的內部管理辦法。

　　輔導人員應調動輔導機構及參與的有關中介機構的系統(tǒng)資源和條件，確保達到輔導效果。輔導工作應其有連續(xù)性，如輔導人員發(fā)生變更，應辦妥交接手續(xù)。

　　輔導人員及輔導機構的其他有關人員應當依法履行保密義務，在相關信息披露前，保守輔導對象的商業(yè)秘密。

　　輔導對象依法自主選擇輔導機構，任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇。

　　輔導的目的：公司要實現(xiàn)在新三板掛牌的目標，必須依照相關法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范的要求，嚴格履行相關義務。掛牌輔導的目的，就是通過輔導，促進輔導對象建立良好的公司治理;形成獨立運背和持續(xù)發(fā)展的能力;督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全而理解有關法律法規(guī)、新三板市場規(guī)范運作和信息披露的要求;樹立進入新三板市場的誠信意識、法制意識;具備進入新三板市場的基本條件。